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| 誠信經營 | 違反從業道德行為舉報 |財務規章 民國109年6月12日股東會通過修訂「資金貸與他人作業程序」及「背書保證作業程序」案。
民國108年6月3日股東會通過修訂「取得或處分資產處理程序」案。
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董事會績效評估辦法TOP 內部稽核組織及運作 一、內部稽核組織及人員配置 (一) 對照本公司組織圖,本公司內部稽核單位設置在組織架構中的稽核室,並隸屬於董事會。 (二) 本公司設稽核主管1人,稽核主管任免係經董事會同意;稽核人員之姓名、年齡、學歷、經歷、服務年資及所受訓練等…,資料依金管會規定格式,於每年一月底前以網際網路資訊系統申報該會備查。 (三) 公司另設置內部稽核人員之職務代理人,其適任條件及進修時數等規定,皆依金管會規定辦理。職務代理人雖由其他部門人員擔任,其代理執行稽核業務依規定迴避對其服務部門進行稽核作業。 二、內部稽核實際運作情形
(一) 內部稽核工作執行情形 1. 稽核室每年依風險評估結果擬訂次年度稽核計畫,其中並包含「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」第13條應列為年度稽核計畫的項目。 2. 稽核室按月就計畫之稽核項目查核各作業執行情形,並提出稽核報告,在次月底前以電子郵件轉達各監察人及獨立董事核閱。 3. 稽核室於每季董事會,就內部稽核業務內容列席報告,說明內部稽核執行狀況及內控運怍情形。 4. 稽核室督促母子公司每年至少辦理一次自行評估作業,由各單位填寫自行評估報告,並由稽核室覆核,再呈給總經理及董事長核閱。並依自行評估報告結果,作為評估整體內部控制制度有效性及出具內部控制制度聲明書之主要依據。 (二) 內部稽核定期網際網路資訊系統申報情形 1. 每年一月底,申報當年度內部稽核人員基本資料及上年度進修情形。 2. 每年二月底,申報上年度稽核計畫執行情形。 3. 每年三月底,申報上年度內部控制聲明書。 4. 每年五月底,申報上年度內控缺失及異常的改善情形。 5. 每年十二月底,申報次一年度的稽核計畫。 三、 稽核單位除了每月稽核報告交付監察人核閱,使其瞭解對於內部控制制度之設計及執行其成效是否合宜外;另外每年至少二次與監察人進行面對面或書面等方式溝通,內容包括財務、業務及內部執行狀況。若遇重大異常事項時稽核單位得隨時召集會議。 四、 獨立董事及監察人與內部稽核主管及簽證會計師溝通情形: 日期與內部稽核主管溝通事項與簽證會計師溝通事項溝通結果108/3/11
108-1董事會▶ 審閱稽核查核報告 ▶ 審核107年度內部控制制度聲明書 ▶ 107年度查核完成階段治理單位之溝通(重大性、關鍵查核事項、內控、期後事項及獨立性等說明) ▶ 108年度規劃階段治理單位之溝通 ▶ 獨立董事無表示意見及同意通過內控聲明書案 ▶ 監察人無異議 108/4/22
108-2董事會▶ 審閱稽核查核報告 ▶ 書面溝通事項(財務狀況、業務狀況、內部稽核狀況) ▶ 獨立董事無表示意見 ▶ 監察人無異議 108/8/2
108-4董事會▶ 審閱稽核查核報告 ▶ 書面溝通事項(財務狀況、業務狀況、內部稽核狀況) ▶ 108年Q2與治理單位溝通事項 ▶ 獨立董事無表示意見 ▶ 監察人無異議 108/11/1
108-5董事會▶ 審閱稽核查核報告 ▶ 審核109年度稽核計畫 ▶ 書面溝通事項(財務狀況、業務狀況、內部稽核狀況) ▶ 108年Q3與治理單位溝通事項 ▶ 獨立董事無表示意見及同意通過稽核計畫 ▶ 監察人無異議 109/3/20 ▶ 審閱稽核查核報告 ▶ 審核108年度內部控制制度聲明書 ▶ 書面溝通事項(財務狀況、業務狀況、內部稽核狀況) ▶ 108年度查核完成階段治理單位之溝通(重大性、關鍵查核事項、內控、期後事項及獨立性等說明) ▶ 109年度規劃階段治理單位之溝通 ▶ 獨立董事無表示意見及同意通過內控聲明書案 ▶ 監察人無異議 109/4/30 ▶ 審閱稽核查核報告 ▶ 書面溝通事項(財務狀況、業務狀況、內部稽核狀況) ▶ 獨立董事無表示意見 ▶ 監察人無異議 109/8/5 ▶ 審閱稽核查核報告 ▶ 書面溝通事項(財務狀況、業務狀況、內部稽核狀況) ▶ 109年Q2與治理單位溝通事項 ▶ 獨立董事無表示意見 ▶ 監察人無異議 109/11/6 ▶ 審閱稽核查核報告 ▶ 審核110年度稽核計畫 ▶ 書面溝通事項(財務狀況、業務狀況、內部稽核狀況) ▶ 109年Q3與治理單位溝通事項 ▶ 獨立董事無表示意見及同意通過稽核計畫 ▶ 監察人無異議 110/3/19
內稽會議▶ 審閱稽核查核報告 ▶ 審核109年度內部控制制度聲明書 ▶ 會議溝通事項(財務狀況、業務狀況、內部稽核狀況) ▶ 109年度查核完成階段治理單位之溝通(重大性、關鍵查核事項、內控、期後事項及獨立性等說明) ▶ 110年度規劃階段治理單位之溝通 ▶ 獨立董事無表示意見及同意通過內控聲明書案 ▶ 監察人無異議 五、 內部稽核主管之任免應經董事會決議通過,其內部稽核主管考核及薪酬簽報至本公司董事長。 TOP 功能性委員會 薪資報酬委員會
本公司之薪資報酬委員會於100年10月21日成立,委員計3人
第4屆委員任期:108年06月03日至111年06月02日本屆薪資報酬委員會委員名單 獨立董事沈仰斌獨立董事廖淑伶獨立董事姜宜君本公司已訂定「薪資報酬委員會組織規程」,並依「薪資報酬委員會組織規程」第三條規定,薪酬委員會應依下列職權定期將所提建議向董事會提交討論:
1、檢討本規程並提出修正建議。
2、董事、監察人及經理人績效評估及薪資報酬之政策、制度、標準與結構之檢討與訂定。
3、董事、監察人及經理人薪資報酬之評估與訂定。
本委員會履行前項職權時,應依下列原則為之:
1、薪酬管理應符合公司之薪酬理念。
2、董事、監察人及經理人之績效評估及薪資報酬應參考同業通常水準支給情形,並考量與個人表現、公司經營績效及未來風險之關連合理性。
3、不應引導董事及經理人為追求薪資報酬而從事逾越公司風險胃納之行為。
4、針對董事及高階經理人短期績效發放紅利之比例及部分變動薪資報酬支付時間應考量行業特性及公司業務性質予以決定。
前二項所稱之薪資報酬,包括現金報酬、認股權、分紅入股、退休福利或離職給付 、各項津貼及其他具有實質獎勵之措施。
5、訂定董事、監察人及經理人薪資報酬之內容及數額應考量其合理性,董事、監察人及經理人薪資報酬之決定不宜與財務績效表現重大悖離,如有獲利重大衰退或長期虧損,則其薪資報酬不宜高於前一年度,若仍高於前一年度,應於年報中揭露合理性說明,並於股東會報告。
6、本委員會成員對於其個人薪資報酬之決定,不得加入討論及表決。
前二項所稱之薪資報酬,包括現金報酬、認股權、分紅入股、退休福利或離職給付 、各項津貼及其他具有實質獎勵之措施。
薪酬委員會應至少每年召開二次會議,有關本委員會會議召開每位委員的出席率情形,請參考本公司各年度年報。TOP 公司組織圖及職掌 主要部門各部門主要職掌稽核室● 訂定公司稽核政策、擬訂年度整體稽核計畫、執行稽核計畫 ● 負責稽核檢查各單位(含子公司)對內部控制制度之執行並提出改善建議及缺失追踪複查等業務 總經理室● 訂立經營方針、經營目標及經營策略 ● 督導各部門年度經營計劃執行情形 ● 全公司業務行銷統合與協調部門之合作 ● 協助總經理規劃公司組織、各部執掌、並協調各部門運作 職安室● 工作環境或作業危害之辦識、評估及控制 ● 機械、設備、器具及個人防護具之管理 ● 危險物與有害物之標示及通識,以及危險性工作場所之製程或施工安全評估 ● 安全衛生作業標準之訂定、管理記錄與績效評估及舉辦安全衛生教育訓練 ● 職業災害、虛驚事故、影響身心健康事件之調查處理與統計分析 ● 緊急應變措施 ● 其他安全衛生管理措施 行政管理處● 員工招募、人力安置、發展、維護及規劃等相關事宜 ● 電腦化作業之整合、規劃、執行與維護 ● ISO推展,品質系統稽核、規劃及執行 ● 廠內設施設備之管理、修繕,財產物品之登記、管理 ● 其他庶務管理 財務處● 建立會計製度及編制分析財務報表 ● 財務資金取得、運用與調度等相關事宜 ● 公司股票發行、股務等相關業務 研發處● 產品技術研究開發及新產品客制化應用開發 ● 協助市場推廣與客戶服務及培訓 ● 新產品、客制化及新材料的評估、開發 ● 技術文件資料撰寫 計畫處● 產品規劃 ● OEM/ODM計畫評估及執行 ● 新產品News發布 ● 產品ECR管理 ● 產品網頁製作及維護 生產管理處● 品質制度導入與維護 ● 產品之製造及加工組裝 ● 生產製造相關設備維護及製程改善等事宜 ● 釐定及推動統計技術之應用,改善缺失,提升品質 ● 執行品質及製程管制稽核,統計分析品質狀況 ● 掌理有關生產之原料、物料管理及各項生產活動所需之採購執行 ● 原物料需求規劃與保管 ● 量產及庫存數量的計劃與管理 ● 製程不良品及客戶送修品之維修與管理 ● 產品品質異常之跟催與處理 ● 品保之管理與執行 ● 生產技術與製程設備之開發與維護 ● 提供所有相關產品之提升良率、降低成本的製造服務 ● 試作分析、量產導入及建立工程文件 行銷業務處● 負責產品之市場分析、行銷策略與市場計劃、銷售目標、策略之檢討及建議 ● 安排國內外展覽、研討會、媒體廣告、文宣、銷售促進活動之配合事項管理、市場情報之蒐集呈報 ● 擬定行銷業務處部門目標與預算並負責目標達成與預算控制 ● 開發海內外市場業務及產品銷售與客戶服務 ● 定期拜訪客戶,發掘客戶問題與處理 ● 負責海內外客戶訂貨及銷售事宜 ● 貨款之收取、催收等之處理 生醫新事業處● 醫用聚氨酯材料研發,量產與銷售 ● ISO13485品質系統建置與維護 ● 具商機之生醫材料應用開發 TOP 誠信經營 為防止利益衝突政策、提供適當陳述管道,本公司已於105年4月27日訂定「泓格科技股份有限公司道德行為準則」及「泓格科技股份有限公司誠信經營作業程序及行為指南」。 推動單位行政管理處報告頻率應於必要時向董事會報告 -->109年11月6日提報董事會執行情形已於本公司內部網站進行宣導及教育訓練,截至109年12月止完成測驗合格共454次TOP 違反從業道德行為舉報 舉報窗口聯絡方式吳美岱 經理李瑗晴 監察人請提供下列資訊:
一、檢舉人之姓名、身分證號碼即可聯絡到檢舉人之地址、電話、電子信箱。
二、被檢舉人之姓名或其他足資識別被檢舉人身分特徵之資料。
三、可供調查之具體事證。
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