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| 诚信经营 | 违反从业道德行为举报 |财务规章 民国102年6月10日股东会通过修订「资金贷与他人作业程序」及「背书保证作业程序」案。
民国108年6月3日股东会通过修订「取得或处分资产处理程序」案。
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董事会绩效评估办法TOP 内部稽核组织及运作 (一) 对照本公司组织图,本公司内部稽核单位设置在组织架构中的稽核室,并隶属于董事会。 (二) 本公司设稽核主管1人,稽核主管任免系经董事会同意;稽核人员之姓名、年龄、学历、经历、服务年资及所受训练等…,资料依金管会规定格式,于每年一月底前以网际网路资讯系统申报该会备查。 (三) 公司另设置内部稽核人员之职务代理人,其适任条件及进修时数等规定,皆依金管会规定办理。职务代理人虽由其他部门人员担任,其代理执行稽核业务依规定回避对其服务部门进行稽核作业。 二、内部稽核实际运作情形 (一) 内部稽核工作执行情形 1. 稽核室每年依风险评估结果拟订次年度稽核计画,其中并包含「公开发行公司建立内部控制制度处理准则」第13条应列为年度稽核计画的项目。 2. 稽核室按月就计画之稽核项目查核各作业执行情形,并提出稽核报告,在次月底前以电子邮件转达各监察人及独立董事核阅。 3. 稽核室于每季董事会,就内部稽核业务内容列席报告,说明内部稽核执行状况及内控运怍情形。 4. 稽核室督促母子公司每年至少办理一次自行评估作业,由各单位填写自行评估报告,并由稽核室覆核,再呈给总经理及董事长核阅。并依自行评估报告结果,作为评估整体内部控制制度有效性及出具内部控制制度声明书之主要依据。 (二) 内部稽核定期网际网路资讯系统申报情形 1. 每年一月底,申报当年度内部稽核人员基本资料及上年度进修情形。 2. 每年二月底,申报上年度稽核计画执行情形。 3. 每年三月底,申报上年度内部控制声明书。 4. 每年五月底,申报上年度内控缺失及异常的改善情形。 5. 每年十二月底,申报次一年度的稽核计画。 三、 稽核单位除了每月稽核报告交付监察人核阅,使其了解对于内部控制制度之设计及执行其成效是否合宜外;另外每年至少二次与监察人进行面对面或书面等方式沟通,内容包括财务、业务及内部执行状况。若遇重大异常事项时稽核单位得随时召集会议。 四、 独立董事及监察人与内部稽核主管及签证会计师沟通情形: 日期与内部稽核主管沟通事项与签证会计师沟通事项沟通结果108/3/11
108-1董事会▶ 审阅稽核查核报告 ▶ 审核107年度内部控制制度声明书 ▶ 107年度查核完成阶段治理单位之沟通(重大性、关键查核事项、内控、期后事项及独立性等说明) ▶ 108年度规划阶段治理单位之沟通 ▶ 独立董事无表示意见及同意通过内控声明书案 ▶ 监察人无异议 108/4/22
108-2董事会▶ 审阅稽核查核报告 ▶ 书面沟通事项(财务状况、业务状况、内部稽核状况) ▶ 独立董事无表示意见 ▶ 监察人无异议 108/8/2
108-4董事会▶ 审阅稽核查核报告 ▶ 书面沟通事项(财务状况、业务状况、内部稽核状况) ▶ 108年Q2与治理单位沟通事项 ▶ 独立董事无表示意见 ▶ 监察人无异议 108/11/1
108-5董事会▶ 审阅稽核查核报告 ▶ 审核109年度稽核计画 ▶ 书面沟通事项(财务状况、业务状况、内部稽核状况) ▶ 108年Q3与治理单位沟通事项 ▶ 独立董事无表示意见及同意通过稽核计画 ▶ 监察人无异议 109/3/20 ▶ 审阅稽核查核报告 ▶ 审核108年度内部控制制度声明书 ▶ 书面沟通事项(财务状况、业务状况、内部稽核状况) ▶ 108年度查核完成阶段治理单位之沟通(重大性、关键查核事项、内控、期后事项及独立性等说明) ▶ 109年度规划阶段治理单位之沟通 ▶ 独立董事无表示意见及同意通过内控声明书案 ▶ 监察人无异议 109/4/30 ▶ 审阅稽核查核报告 ▶ 书面沟通事项(财务状况、业务状况、内部稽核状况) ▶ 独立董事无表示意见 ▶ 监察人无异议 109/8/5 ▶ 审阅稽核查核报告 ▶ 书面沟通事项(财务状况、业务状况、内部稽核状况) ▶ 109年Q2与治理单位沟通事项 ▶ 独立董事无表示意见 ▶ 监察人无异议 109/11/6 ▶ 审阅稽核查核报告 ▶ 审核110年度稽核计画 ▶ 书面沟通事项(财务状况、业务状况、内部稽核状况) ▶ 109年Q3与治理单位沟通事项 ▶ 独立董事无表示意见及同意通过稽核计画 ▶ 监察人无异议 110/3/19
内稽会议▶ 审阅稽核查核报告 ▶ 审核109年度内部控制制度声明书 ▶ 会议沟通事项(财务状况、业务状况、内部稽核状况) ▶ 109年度查核完成阶段治理单位之沟通(重大性、关键查核事项、内控、期后事项及独立性等说明) ▶ 110年度规划阶段治理单位之沟通 ▶ 独立董事无表示意见及同意通过内控声明书案 ▶ 监察人无异议 五、 内部稽核主管之任免应经董事会决议通过,其内部稽核主管考核及薪酬签报至本公司董事长。 TOP 功能性委员会 薪资报酬委员会
本公司之薪资报酬委员会于100年10月21日成立,委员计3人
第4届委员任期:108年06月03日至111年06月02日本届薪资报酬委员会委员名单 独立董事沈仰斌独立董事廖淑伶独立董事姜宜君本公司已订定「薪资报酬委员会组织规程」,并依「薪资报酬委员会组织规程」第三条规定,薪酬委员会应依下列职权定期将所提建议向董事会提交讨论:1、董事、监察人及经理人绩效评估及薪资报酬之政策、制度、标准与结构之检讨与订定。 2、董事、监察人及经理人薪资报酬之评估与订定。
本委员会履行前项职权时,应依下列原则为之本委员会履行前项职权时,应依下列原则为之:
1、薪酬管理应符合公司之薪酬理念。
2、董事、监察人及经理人之绩效评估及薪资报酬应参考同业通常水准支给情形,并考量与个人表现、公司经营绩效及未来风险之关连合理性。
3、不应引导董事及经理人为追求薪资报酬而从事逾越公司风险胃纳之行为。
4、针对董事及高阶经理人短期绩效发放红利之比例及部分变动薪资报酬支付时间应考量行业特性及公司业务性质予以决定。
前二项所称之薪资报酬,包括现金报酬、认股权、分红入股、退休福利或离职给付 、各项津贴及其他具有实质奖励之措施。
5、订定董事、监察人及经理人薪资报酬之内容及数额应考量其合理性,董事、监察人及经理人薪资报酬之决定不宜与财务绩效表现重大悖离,如有获利重大衰退或长期亏损,则其薪资报酬不宜高于前一年度,若仍高于前一年度,应于年报中揭露合理性说明,并于股东会报告。
6、本委员会成员对于其个人薪资报酬之决定,不得加入讨论及表决。
前二项所称之薪资报酬,包括现金报酬、认股权、分红入股、退休福利或离职给付 、各项津贴及其他具有实质奖励之措施。
薪酬委员会应至少每年召开二次会议,有关本委员会会议召开每位委员的出席率情形,请参考本公司各年度年报。TOP 公司组织图及职掌 主要部门各部门主要职掌稽核室● 订定公司稽核政策、拟订年度整体稽核计画、执行稽核计画 ● 負负责稽核检查各单位(含子公司)对内部控制制度之执行并提出改善建议及缺失追踪复查等业务 总经理室● 订立经营方针、经营目标及经营策略 ● 督导各部门年度经营计划执行情形 ● 全公司业务行销统合与协调部门之合作 ● 协助总经理规划公司组织、各部执掌、并协调各部门运作 职安室● 工作环境或作业危害之办识、评估及控制 ● 机械、设备、器具及个人防护具之管理 ● 危险物与有害物之标示及通识,以及危险性工作场所之制程或施工安全评估 ● 安全卫生作业标准之订定、管理记录与绩效评估及举办安全卫生教育训练 ● 职业灾害、虚惊事故、影响身心健康事件之调查处理与统计分析 ● 紧急应变措施 ● 其他安全卫生管理措施 行政管理处● 员工招募、人力安置、发展、维护及规划等相关事宜 ● 电脑化作业之整合、规划、执行与维护 ● ISO推展,品质系统稽核、规划及执行 ● 厂内设施设备之管理、修缮,财产物品之登记、管理 ● 其他庶务管理 财务处● 建立会计制度及编制分析财务报表 ● 财务资金取得、运用与调度等相关事宜 ● 公司股票发行、股务等相关业务 研发处● 产品技术研究开发及新产品客制化应用开发 ● 协助市场推广与客户服务及培训 ● 新产品、客制化及新材料的评估、开发 ● 技术文件资料撰写 计画处● 产品规划 ● OEM/ODM计画评估及执行 ● 新产品News发布 ● 产品ECR管理 ● 产品网页制作及维护 生产管理处● 品质制度导入与维护 ● 产品之制造及加工组装 ● 生产制造相关设备维护及制程改善等事宜 ● 厘定及推动统计技术之应用,改善缺失,提升品质 ● 执行品质及制程管制稽核,统计分析品质状况 ● 掌理有关生产之原料、物料管理及各项生产活动所需之采购执行 ● 原物料需求规划与保管 ● 量产及库存数量的计划与管理 ● 制程不良品及客户送修品之维修与管理 ● 产品品质异常之跟催与处理 ● 品保之管理与执行 ● 生产技术与制程设备之开发与维护 ● 提供所有相关产品之提升良率、降低成本的制造服务 ● 试作分析、量产导入及建立工程文件 行销业务处● 负责产品之市场分析、行销策略与市场计划、销售目标、策略之检讨及建议 ● 安排国内外展览、研讨会、媒体广告、文宣、销售促进活动之配合事项管理、市场情报之搜集呈报 ● 拟定行销业务处部门目标与预算并负责目标达成与预算控制 ● 开发海内外市场业务及产品销售与客户服务 ● 定期拜访客户,发掘客户问题与处理 ● 负责海内外客户订货及销售事宜 ● 货款之收取、催收等之处理 生医新事业处● 医用聚氨酯材料研发,量产与销售 ● ISO13485品质系统建置与维护 ● 具商机之生医材料应用开发 TOP 诚信经营 为防止利益冲突政策、提供适当陈述管道,本公司已于105年4月27日订定「泓格科技股份有限公司道德行为准则」及「泓格科技股份有限公司诚信经营作业程序及行为指南」。 推动单位行政管理处报告频率应于必要时向董事会报告 -->109年11月6日提报董事会執行情形已于本公司内部网站进行宣导及教育训练,截至109年12月止完成测验合格共454次TOP 违反从业道德行为举报 举报窗口联络方式吴美岱 经理李瑗晴 监察人请提供下列资讯:
一、检举人之姓名、身分证号码即可联络到检举人之地址、电话、电子信箱。
二、被检举人之姓名或其他足资识别被检举人身分特征之资料。
三、可供调查之具体事證。
本公司依「泓格科技股份有限公司诚信经营作业程序及行为指南」第二十一条规定办理并对检举人身分及检举内容予以保密及承诺保护检举人不因检举情事而遭不当处置。TOP